關(guān)于依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為的若干意見
最高人民法院印發(fā)《關(guān)于依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為的若干意見》的通知
法〔2011〕195號
各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團分院：
現(xiàn)將《關(guān)于依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為的若干意見》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
二○一一年五月二十七日
最高人民法院
關(guān)于依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為的若干意見
為了最大限度地實現(xiàn)生效法律文書確認的債權(quán)，提高執(zhí)行效率，強化執(zhí)行效果，維護司法權(quán)威，現(xiàn)就依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為提出以下意見：
一、強化財產(chǎn)報告和財產(chǎn)調(diào)查，多渠道查明被執(zhí)行人財產(chǎn)
1、嚴格落實財產(chǎn)報告制度。對于被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知履行法律文書確定義務(wù)的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)要求被執(zhí)行人限期如實報告財產(chǎn)，并告知拒絕報告或者虛假報告的法律后果。對于被執(zhí)行人暫時無財產(chǎn)可供執(zhí)行的，可以要求被執(zhí)行人定期報告。
2、強化申請執(zhí)行人提供財產(chǎn)線索的責(zé)任。各地法院可以根據(jù)案件的實際情況，要求申請執(zhí)行人提供被執(zhí)行人的財產(chǎn)狀況或者財產(chǎn)線索，并告知不能提供的風(fēng)險。各地法院也可根據(jù)本地的實際情況，探索嘗試以調(diào)查令、委托調(diào)查函等方式賦予代理律師法律規(guī)定范圍內(nèi)的財產(chǎn)調(diào)查權(quán)。
3、加強人民法院依職權(quán)調(diào)查財產(chǎn)的力度。各地法院要充分發(fā)揮執(zhí)行聯(lián)動機制的作用，完善與金融、房地產(chǎn)管理、國土資源、車輛管理、工商管理等各有關(guān)單位的財產(chǎn)查控網(wǎng)絡(luò)，細化協(xié)助配合措施，進一步拓寬財產(chǎn)調(diào)查渠道，簡化財產(chǎn)調(diào)查手續(xù)，提高財產(chǎn)調(diào)查效率。
4、適當(dāng)運用審計方法調(diào)查被執(zhí)行人財產(chǎn)。被執(zhí)行人未履行法律文書確定的義務(wù)，且有轉(zhuǎn)移隱匿處分財產(chǎn)、投資開設(shè)分支機構(gòu)、入股其他企業(yè)或者抽逃注冊資金等情形的，執(zhí)行法院可以根據(jù)申請執(zhí)行人的申請委托中介機構(gòu)對被執(zhí)行人進行審計。審計費用由申請執(zhí)行人墊付，被執(zhí)行人確有轉(zhuǎn)移隱匿處分財產(chǎn)等情形的，實際執(zhí)行到位后由被執(zhí)行人承擔(dān)。
5、建立財產(chǎn)舉報機制。執(zhí)行法院可以依據(jù)申請執(zhí)行人的懸賞執(zhí)行申請，向社會發(fā)布舉報被執(zhí)行人財產(chǎn)線索的懸賞公告。舉報人提供的財產(chǎn)線索經(jīng)查證屬實并實際執(zhí)行到位的，可按申請執(zhí)行人承諾的標(biāo)準(zhǔn)或者比例獎勵舉報人。獎勵資金由申請執(zhí)行人承擔(dān)。
二、強化財產(chǎn)保全措施，加大對保全財產(chǎn)和擔(dān)保財產(chǎn)的執(zhí)行力度
6、加大對當(dāng)事人的風(fēng)險提示。各地法院在立案和審判階段，要通過法律釋明向當(dāng)事人提示訴訟和執(zhí)行風(fēng)險，強化當(dāng)事人的風(fēng)險防范意識，引導(dǎo)債權(quán)人及時申請財產(chǎn)保全，有效防止債務(wù)人在執(zhí)行程序開始前轉(zhuǎn)移財產(chǎn)。
7、加大財產(chǎn)保全力度。各地法院要加強立案、審判和執(zhí)行環(huán)節(jié)在財產(chǎn)保全方面的協(xié)調(diào)配合，加大依法進行財產(chǎn)保全的力度，強化審判與執(zhí)行在財產(chǎn)保全方面的銜接，降低債務(wù)人或者被執(zhí)行人隱匿、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的風(fēng)險。
8、對保全財產(chǎn)和擔(dān)保財產(chǎn)及時采取執(zhí)行措施。進入執(zhí)行程序后，各地法院要加大對保全財產(chǎn)和擔(dān)保財產(chǎn)的執(zhí)行力度，對當(dāng)事人、擔(dān)保人或者第三人提出的異議要及時進行審查，審查期間應(yīng)當(dāng)依法對相應(yīng)財產(chǎn)采取控制性措施，駁回異議后應(yīng)當(dāng)加大對相應(yīng)財產(chǎn)的執(zhí)行力度。
三、依法防止惡意訴訟，保障民事審判和執(zhí)行活動有序進行
9、嚴格執(zhí)行關(guān)于案外人異議之訴的管轄規(guī)定。在執(zhí)行階段，案外人對人民法院已經(jīng)查封、扣押、凍結(jié)的財產(chǎn)提起異議之訴的，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條和《最高人民法院關(guān)于適用民事訴訟法執(zhí)行程序若干問題的解釋》第十八條的規(guī)定，由執(zhí)行法院受理。
案外人違反上述管轄規(guī)定，向執(zhí)行法院之外的其他法院起訴，其他法院已經(jīng)受理尚未作出裁判的，應(yīng)當(dāng)中止審理或者撤銷案件，并告知案外人向作出查封、扣押、凍結(jié)裁定的執(zhí)行法院起訴。
10、加強對破產(chǎn)案件的監(jiān)督。執(zhí)行法院發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有虛假破產(chǎn)情形的，應(yīng)當(dāng)及時向受理破產(chǎn)案件的人民法院提出。申請執(zhí)行人認為被執(zhí)行人利用破產(chǎn)逃債的，可以向受理破產(chǎn)案件的人民法院或者其上級人民法院提出異議，受理異議的法院應(yīng)當(dāng)依法進行監(jiān)督。
11、對于當(dāng)事人惡意訴訟取得的生效裁判應(yīng)當(dāng)依法再審。案外人違反上述管轄規(guī)定，向執(zhí)行法院之外的其他法院起訴，并取得生效裁判文書將已被執(zhí)行法院查封、扣押、凍結(jié)的財產(chǎn)確權(quán)或者分割給案外人，或者第三人與被執(zhí)行人虛構(gòu)事實取得人民法院生效裁判文書申請參與分配，執(zhí)行法院認為該生效裁判文書系惡意串通規(guī)避執(zhí)行損害執(zhí)行債權(quán)人利益的，可以向作出該裁判文書的人民法院或者其上級人民法院提出書面建議，有關(guān)法院應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國民事訴訟法》和有關(guān)司法解釋的規(guī)定決定再審。
四、完善對被執(zhí)行人享有債權(quán)的保全和執(zhí)行措施，運用代位權(quán)、撤銷權(quán)訴訟制裁規(guī)避執(zhí)行行為
12、依法執(zhí)行已經(jīng)生效法律文書確認的被執(zhí)行人的債權(quán)。對于被執(zhí)行人已經(jīng)生效法律文書確認的債權(quán)，執(zhí)行法院可以書面通知被執(zhí)行人在限期內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院申請執(zhí)行該生效法律文書。限期屆滿被執(zhí)行人仍怠于申請執(zhí)行的，執(zhí)行法院可以依法強制執(zhí)行該到期債權(quán)。
被執(zhí)行人已經(jīng)申請執(zhí)行的，執(zhí)行法院可以請求執(zhí)行該債權(quán)的人民法院協(xié)助扣留相應(yīng)的執(zhí)行款物。
13、依法保全被執(zhí)行人的未到期債權(quán)。對被執(zhí)行人的未到期債權(quán)，執(zhí)行法院可以依法凍結(jié)，待債權(quán)到期后參照到期債權(quán)予以執(zhí)行。第三人僅以該債務(wù)未到期為由提出異議的，不影響對該債權(quán)的保全。
14、引導(dǎo)申請執(zhí)行人依法訴訟。被執(zhí)行人怠于行使債權(quán)對申請執(zhí)行人造成損害的，執(zhí)行法院可以告知申請執(zhí)行人依照《中華人民共和國合同法》第七十三條的規(guī)定，向有管轄權(quán)的人民法院提起代位權(quán)訴訟。
被執(zhí)行人放棄債權(quán)、無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者以明顯不合理的低價轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，對申請執(zhí)行人造成損害的，執(zhí)行法院可以告知申請執(zhí)行人依照《中華人民共和國合同法》第七十四條的規(guī)定向有管轄權(quán)的人民法院提起撤銷權(quán)訴訟。
五、充分運用民事和刑事制裁手段，依法加強對規(guī)避執(zhí)行行為的刑事處罰力度
15、對規(guī)避執(zhí)行行為加大民事強制措施的適用。被執(zhí)行人既不履行義務(wù)又拒絕報告財產(chǎn)或者進行虛假報告、拒絕交出或者提供虛假財務(wù)會計憑證、協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人拒不協(xié)助執(zhí)行或者妨礙執(zhí)行、到期債務(wù)第三人提出異議后又擅自向被執(zhí)行人清償?shù)龋o申請執(zhí)行人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法對相關(guān)責(zé)任人予以罰款、拘留。
16、對構(gòu)成犯罪的規(guī)避執(zhí)行行為加大刑事制裁力度。被執(zhí)行人隱匿財產(chǎn)、虛構(gòu)債務(wù)或者以其他方法隱藏、轉(zhuǎn)移、處分可供執(zhí)行的財產(chǎn)，拒不交出或者隱匿、銷毀、制作虛假財務(wù)會計憑證或資產(chǎn)負債表等相關(guān)資料，以虛假訴訟或者仲裁手段轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、虛構(gòu)優(yōu)先債權(quán)或者申請參與分配，中介機構(gòu)提供虛假證明文件或者提供的文件有重大失實，被執(zhí)行人、擔(dān)保人、協(xié)助義務(wù)人有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行或者拒不協(xié)助執(zhí)行等，損害申請執(zhí)行人或其他債權(quán)人利益，依照刑法的規(guī)定構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究行為人的刑事責(zé)任。
17、加強與公安、檢察機關(guān)的溝通協(xié)調(diào)。各地法院應(yīng)當(dāng)加強與公安、檢察機關(guān)的協(xié)調(diào)配合，建立快捷、便利、高效的協(xié)作機制，細化拒不執(zhí)行判決裁定罪和妨害公務(wù)罪的適用條件。
18、充分調(diào)查取證。各地法院在執(zhí)行案件過程中，在行為人存在拒不執(zhí)行判決裁定或者妨害公務(wù)行為的情況下，應(yīng)當(dāng)注意收集證據(jù)。認為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時將案件及相關(guān)證據(jù)材料移送犯罪行為發(fā)生地的公安機關(guān)立案查處。
19、抓緊依法審理。對檢察機關(guān)提起公訴的拒不執(zhí)行判決裁定或者妨害公務(wù)案件，人民法院應(yīng)當(dāng)抓緊審理，依法審判，快速結(jié)案，加大判后宣傳力度，充分發(fā)揮刑罰手段的威懾力。
六、依法采取多種措施，有效防范規(guī)避執(zhí)行行為
20、依法變更追加被執(zhí)行主體或者告知申請執(zhí)行人另行起訴。有充分證據(jù)證明被執(zhí)行人通過離婚析產(chǎn)、不依法清算、改制重組、關(guān)聯(lián)交易、財產(chǎn)混同等方式惡意轉(zhuǎn)移財產(chǎn)規(guī)避執(zhí)行的，執(zhí)行法院可以通過依法變更追加被執(zhí)行人或者告知申請執(zhí)行人通過訴訟程序追回被轉(zhuǎn)移的財產(chǎn)。
21、建立健全征信體系。各地法院應(yīng)當(dāng)逐步建立健全與相關(guān)部門資源共享的信用平臺，有條件的地方可以建立個人和企業(yè)信用信息數(shù)據(jù)庫，將被執(zhí)行人不履行債務(wù)的相關(guān)信息錄入信用平臺或者信息數(shù)據(jù)庫，充分運用其形成的威懾力制裁規(guī)避執(zhí)行行為。
22、加大宣傳力度。各地法院應(yīng)當(dāng)充分運用新聞媒體曝光、公開執(zhí)行等手段，將被執(zhí)行人因規(guī)避執(zhí)行被制裁或者處罰的典型案例在新聞媒體上予以公布，以維護法律權(quán)威，提升公眾自覺履行義務(wù)的法律意識。
23、充分運用限制高消費手段。各地法院應(yīng)當(dāng)充分運用限制高消費手段，逐步構(gòu)建與有關(guān)單位的協(xié)作平臺，明確有關(guān)單位的監(jiān)督責(zé)任，細化協(xié)作方式，完善協(xié)助程序。
24、加強與公安機關(guān)的協(xié)作查找被執(zhí)行人。對于因逃避執(zhí)行而長期下落不明或者變更經(jīng)營場所的被執(zhí)行人，各地法院應(yīng)當(dāng)積極與公安機關(guān)協(xié)調(diào)，加大查找被執(zhí)行人的力度。
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