關于進一步完善工傷認定調查程序規范工傷認定行政行為的通知
青勞社辦[2005]84號
各區、市勞動和社會保障局：
為進一步規范工傷認定程序，保證工傷認定調查取證工作更加符合行政復議機構和人民法院對提供證據的要求，根據《工傷保險條例》、《最高人民法院關于行政訴訟證據若干問題的規定》及相關規定，現就工傷認定工作的有關問題通知如下，請遵照執行。
一、工傷認定申請的受理
（一）負責工傷認定業務咨詢及受理的各窗口單位在接待工傷認定咨詢時，應當向咨詢人告知《工傷保險條例》規定的工傷認定申請時限以及需要提供的證據材料。對超過申請時限提出工傷申請或不能提供相應證據的，應當告知申請人工傷認定機構將作出不予受理決定；如對該決定不服的，申請人可以向當地人民政府或上級勞動保障行政部門申請行政復議，或向人民法院提起行政訴訟。
（二）工傷認定機構對工傷認定申請材料提報齊全的，應當場制作接收材料清單交由申請人，并自收到工傷認定申請之日起10個工作日內制作《工傷認定申請受理通知書》或《工傷認定申請不予受理決定書》并送達申請人。
工傷認定機構對工傷認定申請材料提報不齊全的，應當場制作《工傷認定補正材料通知書》，一次性告知申請人需要補正的全部材料。自申請人補齊材料之日起10個工作日內制作《工傷認定申請受理通知書》或《工傷認定申請不予受理決定書》并送達申請人。
（三）對超過申請時限依法不應受理但申請人堅持提出工傷認定申請的，工傷認定機構應當接受申請人的書面申請材料，按規定為申請人出具《工傷認定接收證據材料清單》，在法定期限內依法作出不予受理工傷認定決定并送達申請人。
（四）工傷認定機構應自受理工傷認定申請之日起3個工作日內制作《限期舉證告知書》并送達用人單位，舉證期限應自用人單位收到告知之日起計算。用人單位逾期未舉證的，工傷認定機構可以按照申請人提供的證據依法進行工傷認定。
二、調查核實
工傷認定機構受理工傷認定申請后，可以根據審核需要對事故傷害情況進行調查核實。
（一）調查人員一般應當在工傷認定機構辦公場所、當事人的工作場所或當事人提供的地點進行調查。確需由調查人員指定調查地點的，應指定在辦公場所內進行調查，不得在旅館房間等場所進行調查。
（二）工傷認定機構進行工傷認定調查，應當由兩名以上工作人員共同進行。調查時，應向被調查人員出示執法證件，講明調查原因，告知被調查人員如實接受調查、陳述經過、作偽證將承擔法律責任等情況，并將上述情況記錄在筆錄中。
（三）工傷認定機構進行調查，應首先核實工傷認定申請人與所主張的用人單位是否存在勞動關系事故責任主體問題，有針對性地調取以下證據：
1.用人主體的營業執照，傷者年齡，傷者進入用人主體時間、期限，傷者實際勞動報酬的發放時間、間隔期限，傷者的工資條、卡、證等工資憑證，工作牌、暫住證，勞動者填寫的用人單位招聘“登記表”、“報名表”等招用記錄，考勤記錄，其他勞動者的證言等。
2.主張尚未向傷者支付勞動報酬的，調查雙方是否就勞動報酬的支付方式、支付時間、期限作過約定。
3.主張存在建筑工程承包轉包關系的，調查承包轉包合同或協議、承包方轉包方的承建資質證明。
4.主張存在承包租賃經營關系的，調查承包租賃標的的所有權屬、書面承包租賃協議、發包方與承包方是否將承包的行為公布于眾令傷者等不特定第三人知悉。
5.主張存在車輛掛靠關系的，調查車輛的所有權屬、車輛掛靠協議、掛靠單位對掛靠車輛及人員的管理規定。
6.主張存在勞務派遣、勞務輸出、借調關系的，調查輸出方與借入方的營業執照、雙方的派遣輸出協議、協議中對派遣或輸出人員工傷的約定、派遣或輸出行為是否為包括傷者在內的勞動者知悉。
（四）確定勞動者與用人單位存在勞動關系的，應當按照《工傷保險條例》第十四、十五、十六條的規定，從以下幾方面調取證據并作出結論：
1.在正常工作中發生傷害事故。
用人單位工作地點，用人單位正常的工作時間，勞動者正常的工作區域，正常情況下用人單位的工作安排，勞動者正常的工作內容及工作強度，事發當天用人單位的工作時間及工作安排，事發當天傷者的工作時間、工作內容及工作強度，事發時同車間工作人員、目擊證人及參加搶救人員了解的情形及救治經過，傷者事發前身體狀況，有無病史，有無醉酒的習慣、事發前有無飲酒、導致事發的工作是否由領導臨時指派，傷者本人是否明知領導指派工作是領導私人行為（非職務行為）。
2.在正常工作時間及區域外發生傷害事故。
用人單位工作地點，用人單位正常的工作時間，傷者正常的到崗時間和工作區域，傷者正常的住所或居所，事發當天用人單位有無加班情形，交警部門是否出具機動車事故報告。
三、聽證調查程序
工傷認定機構對采取一般調查程序后仍不能查明事實情況的疑難案件，可以決定進行聽證調查程序。
（一）聽證調查程序應在工傷認定結論作出前20天內舉行。
（二）舉行聽證調查前，工傷認定機構應當向受傷職工和用人單位及其他利害關系人送達聽證告知書。聽證告知書應當通知各方當事人聽證的時間、地點、主持人，并告知當事人在聽證期間享有的權利和不參加聽證法律后果。
1.向工傷認定機構陳述、申辯是否存在勞動關系及是否應當認定工傷的意見和理由；
2.有權提交證據并對其他當事人提供的證人、證據進行質證，要求向工傷認定機構提供證人的，應當在聽證會前三日內提出；
3.不參加聽證的，認定機構將根據另一方在聽證會中的陳述和舉證證據及認定機構現有的證據直接作出是否是工傷的認定結論；
4.所有與認定案件主要事實有關的證據都必須在聽證會中出示，并由各方當事人進行質證辯論。各方當事人不能在聽證會上提供支持各自主張的證人、證據的，承擔相應責任。
（三）聽證應當由一名工傷認定工作人員主持，一名工傷認定工作人員記錄。
（四）聽證開始前，記錄人員應當對參加聽證的各方當事人身份進行核對，詢問當事人是否有證人需要參加聽證等情況，并將上述情況向主持人報告。
（五）聽證主持人應當向參加聽證的各方當事人出示行政執法證件，詢問各方當事人是否對主持人申請回避、是否接受工傷認定機構采取聽證方式對各方進行調查。
（六）聽證應當在主持人主持下按下列程序進行：
1.主持人應首先請申請人宣讀工傷認定申請書，由對方當事人及第三人陳述是否同意認定工傷的意見；
2.申請人就其工傷認定申請提供證人證據，并經對方當事人及第三人對證人、證據進行詢問、質證；
3.對方當事人及第三人就其是否同意認定工傷提供證人證據，并經申請人對證人、證據進行詢問、質證；
4.各方當事人就能否認定工傷的事實及法律法規適用問題進行辯論；
5.各方當事人發表最后陳述意見；
6.主持人宣布聽證結束，請各方當事人在聽證筆錄上確認簽字。
（七）記錄人員應當將聽證會過程和內容制作筆錄。聽證筆錄在聽證結束后立即交各方當事人審核無誤后簽字確認。
（八）聽證程序結束后，工傷認定機構應根據聽證記錄和經質證辯論的證據材料，根據《工傷保險條例》有關規定作出工傷認定結論。
四、結案送達與歸檔
（一）工傷認定決定作出后，工傷認定機構應當將該決定向工傷認定申請人及第三人（用人單位、受傷職工或其直系親屬）送達。送達通過以下方式進行：
1.在工傷認定機構內由當事人簽收。簽收人應當是當事人本人或提供授權委托書的代理人。如當事人臨時指派人員代為簽收的，當事人應當通過電話等方式確認，送達工作人員應當將電話情況在送達回證的備注欄中記明，并由兩名工作人員及簽收人在備注欄中簽字確認。有條件的情況下，送達工作人員應當要求當事人事后提交委托手續。
2.在當事人的住所或居所、經營場所內送達。當事人是法人或者其他組織的，應當由法人的法定代表人、其他組織的主要負責人或者該法人、組織負責收件的人簽收。送達工作人員應在送達回證的備注欄內簽字確認。
3.掛號信、特快專遞等方式郵寄送達。郵寄送達的，應在送達回證中注明送達文書名稱，并將郵局出具的郵寄憑證粘貼在送達回證的備注欄內。
4.公告送達。采取直接送達和郵寄送達后仍不能送達給當事人的，工傷認定機構當采取公告送達。公告送達的，工傷認定機構應當在受送達人住所地張貼公告，同時將公告情形拍照，并在送達回證備注欄中注明公告原因與經過。公告六十日后視為送達。
送達回證中所有內容，應當用鋼筆或簽字筆填寫。
（二）工傷認定機構應自結案送達后的十日內進行案卷整理歸檔。案卷應按下列順序進行整理：
1.是否認定工傷及送達回證；
2.工傷認定申請表及申請人提供的相關證據材料；
3.是否受理決定、補正材料告知書及送達回證；
4.限期舉證告知書及送達回證；
5.另一方當事人（用人單位）提供的證據材料；
6.工傷認定機構調查取得的證據材料。
二○○五年九月十六日
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